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德国社会保险纠纷的法律解决机制考察

作者:Tiejun 来源:未知 发布时间:2018-09-13 09:50

 

(一)德国社会保险纠纷的法律解决机制考察

1.德国社会保险司法救济的法律渊源

    在德国,权利人的社会保险权受到侵犯,个人可以选择司法作为救济途径。其依据 主要是《德意志联邦共和国基本法》第 19 条第 2 款 “基本权利绝对不可以受到侵犯” 以及第 4 款“任何人的权利受到侵害,能够提起诉讼,如没有其他管辖机关,则可以向 普通法院起诉”的规定。但最重要的法律依据还是 1953 年颁布的《社会法院法》。该法 不仅规定了社会法院的组织机构和特殊审判权,还明确了社会法院对社会赔偿、社会保 险等领域的争议享有管辖权。在这个层次上,《社会法院法》不但是社会法院的组织法, 也被当作是社会法院裁判案件的法律依据。27

2.德国社会法院的构成

    德国的社会法院组织由三个不同级别构成,主要包括地方基层社会法院、州社会法 院(又称上诉社会法院)和联邦社会法院(又称复审社会法院)。每一级社会法院只负 责社会保险争议中某一项具体争议,比如有的法院负责处理养老保险争议,有的负责处 理失业保险纠纷。

德国一共有 86 个基层社会法院,专门负责审理各自管辖范围内的社会保障争议案 件。按照三级法院之间的明确分工,地方基层社会法院主要负责立案、证据收集和专家 鉴定等事项。28案件的审判组织由一名担任主审法官的职业法官和两名担任名誉法官的 非职业法官组成。需要注意的是,名誉法官由普通社会成员向法院提名,并非由各州的 法官遴选委员会决定。因为他们认为法律是为普通人制定的,需要每一个普通人来遵守。 同样,司法过程也需要普通人制度化的参与,如果名誉法官太过专业化,也许会因为强 烈的专业视角而丧失一个普通人的正常视野。 

    德国共设置 16 个州社会法院,除不来梅和下萨克森州共同拥有一个州社会法院, 其他各州都有自己独立的州社会法院,主要受理不服基层社会法院裁判的上诉和申诉案 件。在州社会法院中,由 3 名职业法官以及两名名誉法官组成审判庭,其中主审法官同 样由职业法官担任,甚至有时在条件达成的情况下,主审法官可以单独作出判决。

    位于卡塞尔的联邦社会法院是德国处理社会保障法律争议案件的最高审判机关。它 的职责主要涉及社会保障法律争议案件的复审。联邦法院的审判庭构成与州法院的组成 基本一致。如果法院受理了特殊案件,就必须由 7 名职业法官和 4 名名誉法官组成大法 庭进行审理,主审法官必须由联邦社会法院院长担任。

3.德国社会法院诉讼程序

    基层社会法院在受理社会保障法律争议案件后,首先会举行一次由主审法官主持的 公开听证会,主要目的在于主审法官可以对案件事实和证据进行详细调查。听证和取证 是社会法院诉讼中非常重要的环节,主要体现为听证取词和严格审查提交的事实材料, 主审法官在这个环节中非常重视专家和鉴定人员的意见。为了查明事实真相,德国社会 法院的法官必须主动寻找事实,这里的事实不局限于行政行为的合理与合法,甚至涉及 到基础事实的调查。社会法院审理案件以开庭审理为原则,按照法官宣读案情、研究案 件的法律依据、双方当事人法庭辩论、评议庭合议并宣判的顺序进行。在某些特殊情形 下,法官也可以采取书面审理的方式。30如果当事人不服基层社会法院的裁判,可以在 规定时间内向上一级州社会法院提出上诉。原则上所有不服基层法院裁判的当事人都有 上诉的权利,但也存在一些条件限制:一是金额标准的限制,上诉案件的争议金额原则 上不得低于 500 欧元。二是时间上的限制,只有法律修订后的上诉才被认为是有效的。 三是具有重大意义的案件或者州社会法院认为可以上诉的案件。州社会法院原则上必须 对事实部分再次作出调查、仔细审核法律适用和程序的正当性问题并在此基础上作出裁 判。若对州社会法院的裁判仍然不服,当事人可以向联邦法院提出上诉,但需要受到更 严格的限制:或者是经过州社会法院的许可,又或者是联邦社会法院批准当事人对州法 院不予上诉许可的申诉。需要注意的是,一方面,与前两级法院集中关注事实和法律审 查相比,联邦社会法院只注重对法律适用问题的审查,不负责事实部分的复查,案件处理结果只能是撤销原裁判并发回州社会法院重审。另外在诉讼资格方面,初审和上诉审 允许当事人亲自参加诉讼或者委托代理人进行诉讼,但是在复审阶段,当事人只能委托 代理人代理诉讼活动。诉讼代理人可以是执业律师,也可以是工会的法律顾问,还可以 是得到授权的独立执业的社团成员或者法人的劳动者。

  (二)英国社会保险纠纷的法律解决机制考察 

    在英国,首先由社会保障行政官员作出有关社会保障给付或者其他问题的行政决定 或者行政行为,如果公民对此行政决定不服,在法律规定的时间内,可以按相对应的级 别向社会保障法庭或社会保障专员提起上诉。因此英国社会保障纠纷的法律解决机制主 要体现在上诉案件的审理阶段。

1.审判机构构成

    英国的社会保障审判组织主要分为社会保障诉讼法庭和社会保障专员。在凯斯 琳·贝尔教授《补充补贴上诉法庭调查研究》的改革建议下,作为 1983 年保健和社会 服务及社会保障裁判法的改革结果,英国撤销了原来的医疗上诉法庭、残疾人上诉法庭 等组织机构,设立了专门社会保障上诉法庭,由其单独负责所有与国民保险有关的上诉。 31社会保障法庭由一人或者两人组成,其中作为主席的法官必须是一个 10 年以上的法律 执业人员,其余人员则根据具体案件的需要从大法官任命的人员中抽调,包括执业律师、 财务专家、医疗专家以及鉴定专家等。此外,如果案情特别困难,除法律法规另有规定, 上诉庭可以根据需求申请一个或者二个专家进行援助。1998 年《社会保障法》颁布之后, 允许以更小规模的法庭对案件进行审理,甚至在没有胜诉希望的时候,法庭可以不经过 审理就予以驳回。为了保证法庭体系的独立性,法庭的行政管理由独立法庭服务机构负 责,其主要负责对非专业人士进行指派、培训法庭职员、负责一般行政工作等。32与此 同时,英国设置了社会保障纠纷的第二级上诉机构,也就是社会保障专员。它的组成人 员由大法官向英国女王申请任命,其地位与巡回法官相同,主要受理社会保障法庭在法 律方面出现错误的上诉案件,如错误解释法律、行事不公正,违反自然正义法则等。社会保障专员通常只独任审理,可以要求律师进行协助,如果遇到特别复杂的、涉及法律 问题的案件,由 3 名专员组成特别的仲裁庭进行审理。

2.社会保障案件之诉讼程序

    根据 1998 年《社会保障法》的规定,公民在收到社会保障争议行政裁决书面通知 起 1 个月内,能够以书面形式向社会保障法庭提出上诉申请。如果遇到死亡或者不可抗 力等特殊情况,上诉期间还可以顺延至 1 年。法庭在受理公民的上诉案件后,不再采取 纠问式的审理方法,而是扮演一种相对消极的角色。一般来说,法庭不会考虑公民上诉 书之外的问题,相关的争议点由上诉人自己确定。法庭审理遵循一般的程序,社会保障 法庭的裁判结果必须记录在案,甚至审判庭成员对裁判结果的不同意见也会一并记录。 如果当事人不服从社会保障法庭的裁判结果,一经许可就可以向社会保障专员提起上 诉。在案件上诉阶段,如果专员认为社会保障法庭作出裁决的法律依据适用不当,可以 依法撤消该裁决。随后,专员可以要求原审判法庭组成新的合议庭对案件重新审理,并 提供相应指导和建议。如果专员认为事实认定清楚,有权直接做出新的正确的裁决结果。 需要注意的是,审判专员对上诉案件作出的初审意见不一致时,应按照少数服从多数的 原则决定。一旦出现审判意见难分伯仲,则首席专员拥有的一票是决定性的。

    英国社会保障争议的解决机制在某些程度上体现了专业性与经济性的集合,兼顾了 效率与公正。英国上诉机构的统一化改变了上诉程序繁冗和迟缓的弊病,实现了争议的 快速解决。与此同时,法庭职能转变虽然在表面上显得更为公正,但由上诉人确定案件 争议点,也许会减弱法庭裁判的质量,这种改革隐含的要求是上诉人必须有一个清晰的 法律思维或者有足够充分的良好建议。我们不难发现这种改革实质上是将法庭审判资源 的成本转移到上诉人身上,反而加重了当事人的诉讼成本。 

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